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　　在經濟全球化的背景下，近年來，我國產業(yè)集群表現(xiàn)出很強的競爭力，全國各地都出現(xiàn)了很多成功的產業(yè)集群案例，如浙江鹿城打火機產業(yè)集群、江蘇昆山電路板產業(yè)集群、廣東東莞電子產品產業(yè)集群等。鑒于產業(yè)集群的成功示范效應，發(fā)展產業(yè)集群政策也日益成為地方促進經濟發(fā)展的工具，聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織和經濟合作與發(fā)展組織也極力提倡并推廣產業(yè)集群戰(zhàn)略。為此，本文對我國產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險機制問題進行深入的分析和研究，并對我國不同類型的企業(yè)的技術需求和創(chuàng)新動力以及在市場運營過程中產業(yè)集群的技術創(chuàng)新所隱藏的巨大風險進行剖析。
　　產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險問題的提出
　　近年來，產業(yè)集群現(xiàn)象日益受到國內外學者的廣泛關注。對產業(yè)集群的研究最早可以追溯到馬歇爾關于產業(yè)區(qū)的論述和韋伯關于聚集經濟的論述。隨后，大量學者從不同角度對產業(yè)集群做了深入研究。產業(yè)集群研究的代表人物之一——美國的波特教授在其《國家競爭優(yōu)勢》一書中正式提出產業(yè)集群的概念。根據(jù)他的定義，產業(yè)集群是指一組在地理上靠近的相互聯(lián)系的公司和關聯(lián)的機構，它們同處或相關于一個特定的產業(yè)領域，由于具有共性和互補性而聯(lián)系在一起，并能夠給群內企業(yè)帶來外部規(guī)模經濟、降低交易費用、刺激創(chuàng)新等競爭優(yōu)勢，同時也能給地方經濟發(fā)展帶來生機和活力。
　　產業(yè)集群內部的產業(yè)組織形態(tài)對產業(yè)集群創(chuàng)新具有重要影響。規(guī)模不同的企業(yè)對研究開發(fā)費用、發(fā)明及創(chuàng)新的決策和績效具有不同的影響。企業(yè)的發(fā)展過程是其根據(jù)內部資源和能力多寡不斷適應外部技術環(huán)境和競爭環(huán)境的過程。因此，產業(yè)集群內的大企業(yè)和中小企業(yè)具有不同的組織特征，以及不同的技術需求和創(chuàng)新動力。
　　然而，并不是所有的產業(yè)集群都能長期持久地發(fā)展下去，如美國底特律的汽車產業(yè)集群、澳大利亞Ｓｔｙｒｉａ地區(qū)的鋼鐵產業(yè)集群等都不同程度地出現(xiàn)了衰退。產業(yè)集群在促進企業(yè)、區(qū)域經濟發(fā)展的同時，也面臨著風險的挑戰(zhàn)，尤其是單一結構的專業(yè)化企業(yè)產業(yè)集群市場風險更大。目前，我國產業(yè)集群的技術創(chuàng)新風險主要表現(xiàn)為以下三種形式：
　　一是“搭便車”風險。這種風險是指當產業(yè)集群創(chuàng)新由于企業(yè)（主要是中小企業(yè)）試圖以較小投入甚至是不投入的方式，從產業(yè)集群內其它企業(yè)的創(chuàng)新行為中獲取其所需的關鍵技術和共性技術時所面臨的創(chuàng)新風險。“搭便車”風險在產業(yè)集群內主要表現(xiàn)在眾多企業(yè)創(chuàng)新的投入意愿低，因而使產業(yè)集群內存在大量的模仿行為，進而導致產業(yè)集群內部產品的雷同和惡性競爭，使產業(yè)集群整體上的知識開發(fā)和創(chuàng)新停滯。
　　二是“囚徒困境”風險。這主要是由于大企業(yè)和中小企業(yè)兩類“局中人”，在是否首先進行產業(yè)集群關鍵、共性技術研究開發(fā)的博弈時所面臨的創(chuàng)新風險。由于信息的非對稱性，往往會使大企業(yè)和中小企業(yè)在參與產業(yè)集群關鍵共性技術研發(fā)及產業(yè)集群創(chuàng)新的博弈時，陷入“囚徒困境”。在這一博弈過程中，中小企業(yè)試圖以最小投入從大企業(yè)的創(chuàng)新行為中最大化自己的利益，而大企業(yè)也預期中小企業(yè)進行技術開發(fā)的低意愿，同時預期中小企業(yè)的機會主義行為使自身創(chuàng)新的私人收益低于社會收益，致使大企業(yè)創(chuàng)新動力降低。這一博弈的結果是兩類“局中人”陷入“囚徒困境”，產業(yè)集群技術創(chuàng)新受阻。
　　三是“技術鎖定”風險。這是指在產業(yè)集群創(chuàng)新過程中，由于大企業(yè)和中小企業(yè)之間的單向知識傳遞，容易因過度專業(yè)化和僵化而導致中小企業(yè)完全依賴大企業(yè)的風險，過度專業(yè)化使產業(yè)價值鏈縱向環(huán)節(jié)的“資產專用性”增強，使中小企業(yè)和大企業(yè)之間的聯(lián)系過于緊密，從而導致產業(yè)集群不能對自身的技術創(chuàng)新要求做出及時快速的調整，也不能夠對產業(yè)集群外的技術變化做出靈活的反應。過度的依賴性和專業(yè)化，使中小企業(yè)與大企業(yè)之間的技術合作靈活性降低，從而使產業(yè)集群技術創(chuàng)新活動無法根據(jù)產業(yè)集群發(fā)展的需要做出及時的反應，使產業(yè)集群的技術能力長期被“鎖定”在一個較低的水平。
　　網絡化的技術創(chuàng)新風險控制機制
　　正是由于固有的產業(yè)組織特征，產業(yè)集群面臨著上述３種內生的技術創(chuàng)新風險。因此，在產業(yè)化、市場化運作的過程中，必須建立一定的具有網絡化、動態(tài)化的創(chuàng)新風險控制機制，以有效控制和規(guī)避產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險，促進產業(yè)集群技術創(chuàng)新和升級。
　　控制被認為是規(guī)范和監(jiān)督合作伙伴的行為以實現(xiàn)集體目標的管理行為，不同的控制方式對合作中的風險、協(xié)調成本以及價值創(chuàng)造活動都有重要影響。這些控制方式包括集團的契約安排、管理制度以及激勵約束機制等正式控制方式，也包括通過個人關系或信任、網絡等非正式手段建立共同的信念、目標和價值取向，以對參與者的行為進行控制。除了上述的控制方式外，還需設立實施控制規(guī)則的代理人與機構，以深化參與者與集體之間的關系。
　　網絡化組織被認為是此類機構的有效形式。正式的產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險控制機制是指在大企業(yè)、中小企業(yè)等產業(yè)集群創(chuàng)新行為主體之間通過建立和利用正式的契約、程序、管理制度、激勵約束機制以及知識產權安排等方式，對它們的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新風險、創(chuàng)新收益等進行正式的制度安排或規(guī)范。通過這種方式可以提高企業(yè)機會主義行為的實施成本，增強企業(yè)參與技術創(chuàng)新的利益激勵。
　　盡管正式風險控制機制對于控制產業(yè)集群創(chuàng)新風險不可或缺，但是正式風險控制機制并不能從根本上控制和規(guī)避集群創(chuàng)新風險。為有效控制和規(guī)避產業(yè)集群的創(chuàng)新風險，除了進一步加強和完善產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險的正式控制機制外，應重點探索和建立以信息網絡、投入產出網絡、技術網絡、企業(yè)家網絡等為內核的穩(wěn)定的網絡化風險控制機制。通過建立網絡化控制機制，可以有效解決單純依靠正式風險控制所無法解決的產業(yè)集群創(chuàng)新風險。
　　這是因為：首先，通過由大企業(yè)、中小企業(yè)等行為主體所聯(lián)結的產業(yè)集群創(chuàng)新網絡中的信息子網絡，可以有效地促進信息流動，有利于克服信息非對稱問題，使產業(yè)集群成功控制“搭便車”的風險成為可能；其次，網絡化風險控制機制本身就提供了一種相對穩(wěn)定和長期的合作平臺，無限次重復博弈使中小企業(yè)和大企業(yè)在參與產業(yè)集群技術創(chuàng)新的博弈中產生“合作解”，可以順利控制“囚徒困境”風險；再次，網絡化風險控制機制保證了大企業(yè)和中小企業(yè)之間信息傳遞的雙向性甚至多向性。從而使各類企業(yè)乃至整個產業(yè)集群能夠依據(jù)網絡本身所傳遞的創(chuàng)新機會、創(chuàng)新壓力和動力，不斷進行創(chuàng)新，從而使產業(yè)集群成功控制“技術鎖定”風險，促進產業(yè)集群技術的創(chuàng)新和升級。
　　需要指出的是，盡管非正式的網絡化產業(yè)集群創(chuàng)新風險控制機制能夠更加有效地控制和規(guī)避產業(yè)集群創(chuàng)新風險，但是絕不能忽視正式控制機制的作用。而且即使在網絡化風險控制機制的框架下，也可以“嵌入”正式風險控制機制，例如，通過由大企業(yè)、中小企業(yè)等行為主體聯(lián)合成立的網絡化創(chuàng)新載體研發(fā)的創(chuàng)新成果，其收益分配就可以通過各個主體之間的創(chuàng)新收益分配協(xié)議進行。
　　區(qū)域創(chuàng)新平臺：一個網絡化的組織載體
　　所謂區(qū)域創(chuàng)新平臺是指能夠充分體現(xiàn)企業(yè)、科研機構及高校等行為主體網絡化合作功能、網絡化產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險控制機制的組織載體，它是面向產業(yè)集群的共性和關鍵技術創(chuàng)新需求，吸納、集聚和整合區(qū)內外知識、信息、技術等各種創(chuàng)新資源，促進其流動、擴散和轉化，最終為產業(yè)集群內各個創(chuàng)新主體提供公共創(chuàng)新服務并促進或實現(xiàn)技術創(chuàng)新，聯(lián)結各個創(chuàng)新節(jié)點的創(chuàng)新功能和創(chuàng)新服務的聚合體。
　　首先，區(qū)域創(chuàng)新平臺是網絡化產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險控制機制的組織載體，它是企業(yè)、科研機構、大學、科技中介機構、政府以及金融機構等行為主體創(chuàng)新功能和服務的聚合體。區(qū)域創(chuàng)新平臺通過與其他行為主體的關系鏈條集聚創(chuàng)新資源，促進信息流動并為產業(yè)集群提供關鍵共性技術服務。
　　其次，區(qū)域創(chuàng)新平臺主要是為產業(yè)集群內部的企業(yè)提供關鍵和共性技術研發(fā)平臺及相關創(chuàng)新服務的網絡組織。區(qū)域創(chuàng)新平臺之所以能對產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險加以控制，最終使企業(yè)高效參與其建設和運行，主要是由于它具備以下幾個方面的風險控制功能：一是消除了中小企業(yè)的“原子化”特征。具體表現(xiàn)為它以虛擬網絡的形式將處于分散狀態(tài)的中小企業(yè)耦合成具備一定規(guī)模的網絡化節(jié)點，消除了中小企業(yè)的“原子化”特征。與此同時，由區(qū)域創(chuàng)新平臺聯(lián)結而成的信息網絡又促進了各種信息的流動，從而使企業(yè)由于“搭便車”的機會主義行為而受到產業(yè)集群網絡的排斥成為可能，使企業(yè)參與區(qū)域創(chuàng)新平臺的建設和運行變得有利可圖，最終使產業(yè)集群可以成功控制“搭便車”風險。二是取得大企業(yè)和中小企業(yè)博弈的“合作均衡解”。根據(jù)博弈論的觀點，在區(qū)域創(chuàng)新平臺所提供的網絡框架內，大企業(yè)和中小企業(yè)之間的博弈是一種無限次重復博弈的過程，兩者的博弈均衡解是“合作”均衡解。在產業(yè)集群內，大企業(yè)和中小企業(yè)只有在區(qū)域創(chuàng)新平臺的框架下合作創(chuàng)新才是明智的選擇，這樣，區(qū)域創(chuàng)新平臺的網絡化創(chuàng)新風險控制機制就成功地控制了產業(yè)集群創(chuàng)新的“囚徒困境”風險。三是增強知識的雙向流動和技術的應變能力。區(qū)域創(chuàng)新平臺所生成的網絡有利于各個行為主體之間的交互作用，實現(xiàn)知識等信息的雙向、甚至多向流動，這就克服了大企業(yè)與中小企業(yè)之間存在的知識單向流動問題，增強了企業(yè)對產業(yè)集群自身和產業(yè)集群外技術變化的應變能力和靈活性，有利于對其他企業(yè)形成創(chuàng)新壓力，帶來良性的產業(yè)集群創(chuàng)新追趕效應。同時，區(qū)域創(chuàng)新平臺所提供的創(chuàng)新優(yōu)勢，又為產業(yè)集群企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造了條件。因此，一種靈活的網絡創(chuàng)新機制和風險控制機制，就使產業(yè)集群能夠成功控制“技術鎖定”風險。
　　總之，通過以上分析可以看出：首先，中小企業(yè)在數(shù)量上占優(yōu)勢這一產業(yè)組織特征，決定了產業(yè)集群隱藏著巨大的技術創(chuàng)新風險。這些風險主要表現(xiàn)為“搭便車”、“囚徒困境”以及“技術鎖定”等，這就在一定程度上補充了國內外學者對產業(yè)集群風險的理論研究。其次，為了有效控制和規(guī)避產業(yè)集群技術創(chuàng)新的上述風險，除了進一步完善契約、制度、程序和規(guī)則等正式風險控制機制外，還應重點探索和實踐以網絡為基礎的非正式風險控制機制。同時這種網絡化的創(chuàng)新風險控制機制的建立，必須借助于能夠充分體現(xiàn)大企業(yè)和中小企業(yè)等行為主體之間網絡化合作功能，以信息網絡、投入產出網絡、技術網絡、企業(yè)家網絡等為內核，能夠逐一控制產業(yè)集群技術創(chuàng)新風險的網絡組織化載體。